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发布日期：2026-10-20 03:03 点击次数：86
中国经济网北京12月27日讯 中国证监会网站12月17日涌现江苏证监局对于对华林证券股份有限公司江苏分公司(以下简称华林证券江苏分公司)采纳责令改正行政监管要领的决定。
经查，华林证券江苏分公司存在以下问题：一是个别牙东谈主未严格按照授权限制展业；二是尽头往来措置不到位，部分尽头往来监控预警未留存核查记载；三是未按条款对客户进行回拜。
上述行径违背了《证券经纪业务措置认识》(证监会令第204号)第二十五条、第三十一条，《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置认识》(证监会令第166号)第十条,《证券牙东谈主措置暂行规章》(证监会公告〔2020〕20号)第十条的规章。
字据《证券经纪业务措置认识》第四十三条、《证券公司和证券投资基金措置公司合规措置认识》三十二条的规章，江苏证监局决定对华林证券江苏分公司采纳责令改正行政监管要领，并记入证券期货阛阓诚信档案。
以下为原文：
(包袱裁剪：华青剑) 开云kaiyun官方网站